违反反洗钱规定,兴业银行被罚超百万

 pos机支付新闻     |      2019-09-06 13:56
9月3日,人民银行北京营业管理部对兴业银行北京分行开出罚单,因该行未按照规定履行客户身份识别义务,与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户被罚145万元;未按照规定向中国人民银行报送账户开立资料被罚5000元,合计被罚145.5万元,该分行2名相关责任人也被罚款9.25万元。
兴业银行罚款单
2018年4月19日,兴业银行曾因12项违法违规事实被银保监会处以5870万元罚款,值得注意的是,这也是当时银保监会成立后开出的“1号罚单”。

 

据银保监会披露,兴业银行12项违法违规事实主要为:重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告;非真实转让信贷资产;无授信额度或超授信额度办理同业业务;内控管理严重违反审慎经营规则,多家分支机构买入返售业务项下基础资产不合规;同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保,债券卖出回购业务违规出表,个人理财资金违规投资;提供日期倒签的材料;部分非现场监管统计数据与事实不符;个别董事未经任职资格核准即履职;变相批量转让个人贷款;向四证不全的房地产项目提供融资。
 

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